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2019年证券从业资格证金融市场基础知识模拟题

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  • 2019-07-01 14:48
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识模拟题

  4.()的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

  D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

  7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是()。

  14.()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的()。

  1.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定,证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  2.A[解析]在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”,它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。

  3.A[解析]证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的.按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。

  4.A[解析]2013年6月1日,我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

  5.D[解析]地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

  6.C[解析]上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

  7.C[解析]基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  8.A[解析]根据不同的分类标准,上海礼仪模特可以将金融期权划分为很多类别。其中,A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。

  9.D[解析]内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

  10.D[解析]中国证监会成立于1992年10月,为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

  11.D[解析]封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

  12.B[解析]优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

  16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股东,按照《公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

  17.C[解析]证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则,同价位申报,依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

  19.C[解析]证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券,这些证券本身无价值,但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权,因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

  20.C[解析]受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

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