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弘业期货员工防客户穿仓主动垫资却因此收到了

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  • 2019-06-21 14:25
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弘业期货员工防客户穿仓主动垫资却因此收到了监管函

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  火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,9月和10月内,合计9家期货公司被实施监管措施,如美尔雅期货的资管业务高管金宏斌被要求接受监管谈话。另外,弘业期货的员工为了不使客户穿仓而主动为客户垫资补充保证金也因此收到了罚单。

  近期,期货行业也面临监管风暴来袭,从9月以来,期货公司不断收到监管函。尤其进入10月后,收到监管函的期货公司不断增多。火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,9月和10月内,合计9家期货公司被实施监管措施,如美尔雅期货的资管业务高管金宏斌被要求接受监管谈话。另外,弘业期货的员工为了不使客户穿仓而主动为客户垫资补充保证金也因此收到了罚单。

  近期资本市场的监管风暴一波接着一波,此前是私募自查,现在期货行业的资产管理业务也面临严格监管。

  火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,2018年10月22日,美尔雅期货因资产管理业务存多项违规行为,被湖北证监局采取了责令改正的监督管理措施,资产管理业务高管被采取监管谈话的行政监管措施。

  湖北证监局公开资料显示,美尔雅期货资产管理业务存在的违规行为有:通过证券客户端直接进行股票交易,未经系统风控审核;交易员登录投资经理账户下达投资指令,未发现证据证明存在相关授权;通过公司官网向不特定对象宣传具体资产管理计划。

  湖北证监局表示,上述情况违反了相关规定。决定对美尔雅期货采取责令改正的监督管理措施,美尔雅期货应在2018年11月15日前,向湖北证监局提交书面整改报告。另外金宏斌作为美尔雅期货资产管理业务分管高管,对公司的上述违规行为负有直接责任,根据相关规定,决定对金宏斌采取监管谈话行政监管措施。

  而就在10月24日,广东证监局也发布了一项对华泰期货采取责令改正措施的决定,经查,华泰期货的资产管理业务存在问题有:一是为应付检查,公司于检查进场前一日对不满足合同风控要求的资管系统风控设置进行修改;二是投资者适当性管理不规范,违反了相关规定。

  10月23日,广东证监局还发布了关于对广发期货采取责令改正措施的决定,公司资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的问题,违反了相关规定,决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

  2018年10月22日,江苏证监局发布了关于对弘业期货采取责令改正监管措施的决定,弘业期货存在问题包括,首先是违反合同约定将资管计划募集期利息归属公司,违反了相关规定。其次是通过公开网站向不特定对象宣传具体资产管理计划,不符合相关规定。第三是资管业务交易中存在不规范情形:通过证券客户端直接进行交易,未经系统风控或风控专员审核;投资经理直接执行投资指令,未经交易员确认;净值触发合同约定禁止开仓线,仍然继续开仓。前述情形违反了相关规定。

  此次期货行业的监管并非只是资管业务,期货公司的正常业务也在监管之列。如2018年10月29日,广东证监局发布了关于对广州金控期货采取责令改正措施的决定,经查,广州金控期货总部营销部门存在异地租用办公场地并提供开户等服务的情形,反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题,违反了相关规定,广东证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

  让火山君(微信公众号:huoshan5188)感到惊讶的是,竟然还有期货公司员工为了防止客户穿仓,主动为客户垫资补充保证金。2018年10月25日,江苏证监局发布了关于对弘业期货采取出具警示函监管措施的决定。在客户保证金出现穿仓时,未得到客户明确同意,弘业期货员工主动为客户垫资,以手工入金方式向该客户期货账户存入保证金,违反了《期货公司监督管理办法》的规定。而后为归还员工代垫款项,公司又以手工出金方式从该客户期货账户取出保证金。江苏证监局决定对弘业期货采取出具警示函的监管措施,要求弘业期货在2018年10月31日前提交书面整改报告。

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